破产公司Genesis Global Trading被纽约州金融服务部（NYDFS）重罚800万美元。这项和解是在一次深入调查后作出的，纽约监管调查中，揭露了该公司在网络安全和监管合规的漏洞。
Genesis 暂停纽约业务并交出牌照
作为Digital Currency Group旗下的Genesis Global Trading同意了与NYDFS的一项重大和解。根据协议，该公司将暂停在纽约州的业务，并放弃纽约合规执照BitLicense，这个牌照对于在纽约州进行虚拟货币活动至关重要。
监管违规与合规失败
NYDFS的执法行动源于Genesis未能遵守严格的反洗钱规范和维持强大的网络安全措施。这种不合规行为不仅使该公司易受非法活动的侵害，还对其客户构成了重大威胁。NYDFS的主管Adrienne A. Harris强调了这一情况的严重性，指出Genesis对监管标准的无视以及随之而来的潜在风险暴露。
NYDFS对Genesis进行了一次彻底的调查，揭露了该公司在一系列的合规问题。特别是该公司在反洗钱合规、可疑活动报告和网络安全方面的缺陷。2022年12月完成的一项网络安全风险评估被视为过于延迟，且未能充分全面，监管机构认为该评估未能识别需要改进的关键领域或增强公司网络安全框架的计划，导致了这次惩罚性行动。
DCG计划应对法律困境
消息人士表示，DCG正向NYDFS提出驳回诉讼的计划。这起诉讼是NYDFS针对Gemini Trust Company、Genesis Global Capital, LLC及其附属公司，指控它们欺骗了纽约投资者超过10亿美元。与NYDFS的最新和解为该公司的诉讼增添变数。
随着Genesis Global Trading重整业务，整个产业密切关注这将如何塑造加密货币监管和执法的未来。